一、概述
和记娱乐酒业股份有限公司及其附属公司（以下简称 “公司”或“和记娱乐”） 严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国反垄断法》等法律法规，致力于创造廉洁守法的良好生态，特制订本准则以规范公司的商业道德要求，并杜绝任何违反商业道德的行为。
二、适用范围
本准则适用于公司全体员工（包括全职员工、兼职员工以及临时员工），及与公司建立业务关系的供应商、承包商等利益相关方。
三、商业道德行为准则
· 反贪腐、反贿赂——为加强公司反腐倡廉建设，营造廉洁高效的工作氛围，不断提高全体员工法纪观念，增强自律意识，规范工作行为，公司已发布《廉洁从业管理》制度，明确规定了廉洁从业基本要求，各级管理人员禁止出现滥用职权、以权谋私、损害公司利益的不廉洁行为及各级管理人员不得越界的其他不廉洁行为，并规定了礼品礼金的管理，同时也对贪腐问题的监督、举报和处理等问题进行了明确规定，最终目的是建立不敢腐、不能腐、不想腐的廉洁文化体现。
· 反垄断、反不正当竞争——为加强公司反垄断及不正当竞争合规管理，以公司经营管理行为及员工履职行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、风险处置、合规审查、合规培训、合规承诺、合规奖惩、合规监督等有组织、有计划、全流程的管理活动，以预防垄断、不正当竞争合规风险。
· 利益冲突——为加强公司的规范化管理，切实防范员工与公司及下属企业之间的利益冲突， 明确利益冲突事项范围和应对处理要求，规范公司员工的执业行为，规避潜在的不正当竞争，公司已发布《利益冲突管理办法》，明确规定公司对利益冲突的管理原则、利益冲突的类型、利益冲突中员工的禁止事项和对利益冲突的报批、报备要求，及隐瞒利益冲突事项的违规处理原则。
· 反洗钱或内幕交易——公司为了维护金融秩序、预防洗钱活动，严格遵守国家反洗钱法律规定，对资金来源可疑、身份信息可疑方将进行严格审核，若有任何异常可选择不予合作或向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报，同时也将建立健全客户身份资料和交易记录保存制度，履行反洗钱义务。公司与员工均签署了《保密协议》，约定了员工的保密义务及惩处措施，确保员工对其履职过程中获知的商业机密、经营信息予以保密，维护上市公司的合法权益。
为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，明确规定了内幕信息的范围、内幕信息知情人的范围、内幕信息登记备案及流程、知情人的保密义务及责任追究。
· 隐私与信息安全保护——公司已制定并发布一系列隐私与信息安全保护的相关制度，如《信息安全管理》《保密管理》《数据分类分级管理办法》等，明确隐私与信息安全保护的核心内容，定期开展信息安全保护相关专项评估及优化，开展针对公司内部及供应商或利益相关方的信息安全保护专项培训，宣导信息安全知识，传播隐私与信息安全保护理念。
四、培训与教育
公司每年至少组织一次覆盖全体员工（包括全职员工、兼职员工以及临时员工）的商业道德行为准则培训，以确保全体员工了解、掌握并遵守本政策的各项规定。
风控中心审计监察部每年四月会在公司举办主题为“清风四月 廉洁和记娱乐”的大型培训活动，平时也会利用各中心和部门召开月度例会或周例会的时间开展主题为“廉洁从业 恪尽职守”的培训活动，明确向全体员工宣传廉洁文化和商业道德行为底线等。
五、违规举报渠道
公司鼓励包括员工、供应商及商业合作伙伴在内的利益相关方通过以下途径实名或匿名报告任何可能的违法违规行为，并将由监察部门按照规定开展调查，并及时公布处理结果。
举报邮箱：fkzx@tuopai.biz
举报电话：189 8258 8111
公司保护举报人隐私，允许举报人匿名举报。监察部门将对举报人信息严格保密，在不暴露举报人身份的情况下开展举报核查。举报人亦可以向公司提交保护申请，公司将坚决保护举报人合法权利。
为维护公司合法权益，打击腐败、舞弊、违规等行为，有效保护公司、客户、供应商及公司员工的合理权益，保障举报受理、调查核实工作的规范有序进行，公司已发布《举报管理办法》，明确规定了对举报渠道的管理、对举报者的保护、举报的受理范围、举报的受理原则等内容。
六、监督与审核
公司董事会对本准则执行情况开展监督。公司ESG管理委员会负责组织并指导本准则的落实，确保本准则实施的有效性。
公司至少每三年一次将对本准则的执行情况进行全运营地范围的审计。
本政策将在适当时候进行定期审查，政策的更新将由 ESG管理委员会进行批准。
和记娱乐酒业股份有限公司
2024年7月
